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案例一 李旭利和许春茂“老鼠仓”案

2010年9月21日,中国证监会对交银施罗德基金管理有限公司原投资决策委员会主席李旭利涉嫌利用未公开信息交易股票行为进行立案调查。

经查,2009年2月28日至2009年5月25日期间,李旭利利用职务便利,通过其实际控制的2个证券账户,先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只,非法获利1000余万元。

负责人表示,鉴于李旭利的行为涉嫌刑事犯罪,根据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定,中国证监会将此案移送公安机关立案侦查。经公安机关立案侦查,并经检察院批准,已对李旭利执行逮捕,检察机关已于前期审查起诉。

该案司法判决后,中国证监会将对其涉及的行政违法事项作出处理。

与此同时,证监会还通报了许春茂涉嫌利用未公开信息交易股票案件。

2010年7月6日,中国证监会对光大保德信基金管理有限公司原基金经理许春茂涉嫌利用利用未公开信息交易股票行为进行立案调查。

经查,2009年2月28日至2010年4月15日期间,许春茂利用职务便利,亲自或明示、暗示他人利用其实际控制证券账户,先于或同期于其管理的基金买入或卖出交易股票68只,非法获利209万余元。

负责人表示,鉴于许春茂的行为涉嫌刑事犯罪,根据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定,中国证监会将此案移送司法机关追究刑事责任。2011年10月9日,上海市静安区人民法院依法判处许春茂有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元,追缴赃款予以没收,上交国库。近期,中国证监会将对其涉及的行政违法事项作出处理。

 

 

 

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